河北私募基金产品备案流程

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【河北私募基金备案条件及流程 】

一、高管资格高管必须至少有2名以上具备基金从业资格，其中法定代表人必须有从业资格，总经理、风控负责人之一必备

基金从业资格。高管必须是“从业人员管理系统”中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人。

二、经营范围按上述注册的要求即可。

三、注册资本实缴资本能保证公司运营超过6个月时间，好超过注册资本的25%及300万。

四、办公条件需要有实际的办公地址，200平以上，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备。根据中基协新改

版通知，系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。

五、从业人员好有10名以上（持证少5人）的员工，组织架构有：总经理、投资部、风控部、市场部、人事行政部、财务部

等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理好是全职。

六、制度性文件根据监管要求及公司自身情况，编写制度性文件，一般有20个左右制度性文件，协会必备制度为9-11个。

以下文件必备：

1.风险控制管理制度

2.信息披露事务管理制度

3.基金宣传推介、募集管理制度

4.合格投资者风险揭示制度

5.合格投资者内部审批流程制度

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